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技术交底书的类型

根据不同的考虑维度和标准，技术交底书可以划分为不同的种类，每种技术交底书都有其侧重点。例如，技术交底书种类可以根据技术交底书在项目中的地位或具体技术内容进行分类。下面分别针对两种分类标准进行说明。

在企业的专利部门接到研发部门提供的技术交底书之后，可以按照下面两个维度的分类进行专利提案的筛选，以便于针对对不同类型的专利提案，采取不同的专利申请策略。

1．按照相关技术方案的用途分类根据所记载的技术方案在项目中的地位和作用，可以将技术交底书分为核心技术型、外围应用型、规避设计型和和预研型四种类型。每种类型的技术交底书对企业的重要程度和侧重方向不同，各有侧重。

（1）核心技术型

核心技术型技术交底书记载的技术是整个研发项目中产生的最具有价值的技术，其往往是企业投入众多人力和财力进行重点研发的重要结晶，此类技术带给企业的回报也相当可观。在实际处理过程中，从企业技术研发部门提出专利提案到专利部门进行相关处理，都要采取严格的保密措施。在撰写技术交底书阶段，企业专利部门应尽可能为此类技术研发项目配备经验丰富、之专业能力较强的资深专利工程师，与研发部门的主要技术研发骨干就相关技术发明点进行多角度深入挖掘，针对拟申请专利的技术方案的技术特征逐个进行讨论，对技术特征的多种情况均需仔细探讨，力求对技术手段进行最大限度的概括，并尽可能包含多种实施方式，力争形成保护范围既大又稳固的权利要求组合。

（2）外围应用型

外围应用型技术交底书主要应用于产品外围技术的发明创新是围绕核心技术型技术交底书所记载技术方案的外围技术创新点进行的外围扩展和应用。在外围应用型技术交底书中，首先记载了将核心技术应用在当前项目中的技术方案，并将核心技术方案广泛与其他项目结合，产生多种广泛的应用方案。这种技术交底书能够帮助企业形成以核心技术为主导，以实际应用为扩充的专利布局，可以为竞争对手进入相关技术领域设置多重屏障，构建自己的专利壁垒。在研究撰写外围应用型技术交底书时，专利工程师可与相关产品的直接研发人员就实际产品技术创新点及其可能的应用进行全面、深入的探讨，并对技术交底书进行详细描述，力求能够全面描述技术方案及其可能的应用。

（3）规避设计型

规避设计型技术交底书记载的对象主要是技术研发人员在项目研发过程中为规避竞争对手专利而产生的技术方案。通常，需规避的目标专利是企业的专利部门根据研发部的技术研发项目进行深入检索和筛选后发现的专利，其对行业内类似项目影响重大；研发部门规避设计产生的技术思路极有可能被同行业企业借鉴开发出类似的技术，对此种类型的技术交底书，除考虑所规避的专利技术外，还应当尽可能地扩大其多种变形实施方式。实际撰写规避设计型技术交底书时，需要以所规避的专利作为参照，对区别技术特征做重点描述，其余部分可参阅规避的专利。

（4）预研型

预研型技术交底书记载的内容是在应用型项目研发之前进行基础性技术开发而产生的技术创新成果。其具有很好的技术前瞻性，但其可实施性较差。在撰写预研型技术交底书时，需要发挥一定的想象力，主要侧重于基本原理方面的技术内容，无需过多考虑具体实施的技术细节。只要在技术原理上可以实施，即可形成符合专利法要求的技术方案。

2.按照技术内容分类根据所记载的技术内容和主题的不同，可以将技术交底书划分为电子类、机械结构类、制造工艺类、软件方法类、生物化学类等几种类型。根据技术内容划分的技术交底书，每一类技术交底书都对应有相应的研发机构，在企业专利部门处理专利提案的过程中，可由专人负责与相应的技术研发部门进行对接。

（1）电子类

电子类技术交底书主要涉及电子子产品（如消费类电子整机厂商或芯片设计厂商等）的电路原理框图、具体电路图等技术方案。这种类型的技术交底书通常会应用在实际的电子产品中，一般由企业中专门从事电路设计的部门提出专利提案。在撰写电子类技术交底书时，需要提供电路框图或具体电路图，并根据图示描述各元件或部分之间的电性连接，最后综述其运作原理。

（2）机械结构类

机械结构类技术交底书主要涉及具体产品的整体结构或局部结构或局部结构之间的接关系等技术方案。机械结构类技术交底书通常由企业中专门从事结构设计的部门提专利提案。与电子类技术交底书类似，在撰写机械结构类交底书时，也需要提供附图，根据附图说明整体机械结构、必要零部件的相互配置关系；如有必要，还需描述机结构的运动过程，以便于使读者能够准确把握技术方案。

（3）制造工艺类

制造工艺类技术变底书主要涉及产品生产制造的工艺或方法。由于产品工艺方面的技术创新方案主要产生于从事实际生产制造的厂中，相关工艺都比较保密，因此，在行此类技术交底书的审核时，需要特别注意权衡利用专利保护或将此类工艺作为技术秘密之间的利弊，综合考量选择更合适的保护方法。撰写制造工艺类技术交底书时，最配以工艺流程图，根据流程图详细描述流程中的改进部分，并提供改进部分所涉及的具体参数，如温度、气压、湿度、洁净度等。

（4）软件方法类

软件方法类技术交底书主要涉及应用于计算机控制、网络等方面的技术方案。在撰写软件方法类技术交底书时，一是应尽量提供流程图，以辅助读者理解具体技术内容；二是要将软件流程与具体实施软件的物理过程进行结合，反映出实现功能的软件流程图，但无需提供具体代码；三是需特别注意专利法律法规关于专利授权客体的要求，保技术交底书提供的技术内容能够作为可授予专利权的客体提出专利申请。

（5）生物化学类

生物化学类技术交底书主要涉及包括化学物质发明、组合物发明、药品发明、饮用品发明、农药发明、微生物及生物制品发明等在内的技术方案。在生物化学类技术交底书中，需要提供技术方案中必要的参数、数值范围等信息；同时，为了完善实施例的需要，最好提供相应的试验数据和结果。需要特别注意的是，其中，生物类技术交底书会涉及DNA、载体或重组载体、多肽以及微生物等，需要根据专利法相关规定提供DNA序列或生物保藏证明等；化学类技术交底书则尽可能多地列举实施例，全面描述发明要点。

企业在进行技术交底书管理时，可以按照上述两个维度的分类建立矩阵，由具备相关背景或经验的的专利工程师专门跟进特定技术领域中的技术交底书；由经验丰富的专利主管对各个具体技术领域中的核心技术型交底书进行重点审核把关。

根据上述两个纬度进行技术交底书的管理，可以清晰地反映出企业当前的专利申请状况以及企业的发展优势所在，据此可以重新规划企业的专利申请和专利布局。

最后，补充说明一种常用的技术交底书：外观设计交底书。外观设计交底书记载的内容是企业的工业设计部门根据时尚潮流和产品发展趋势设计提出的有关产品外观设计的方案。在产品同质化的时代，好的外观设计能够提升产品的竞争力。

对于外观设计交底书的管理和审核，企业专利部门可以指派前述专门跟进机械结构类交底书的专利工程师兼任。在具体撰写外观设计交底书时，主要提供清楚显示外观设计产品的图片和外观设计方案的简要说明。对于图示，以清楚反映外观设计要点为宗旨，除特殊情况外，一般需要提供立体视图和六面视图；对于简要说明，则需要说明产品的名称、产品用途以及设计要点，同时，一般不要使用商业性的宣传用语，也不要说明产品的性能和内部结构。

技术交底书的基本撰写要求

技术交底书主要用于发明人与专利工程师或专利代理人之间的沟通需要，以便于专利工程师或专利代理人真正理解发明内容，撰写合格的专利申请文件。技术交底书虽然不是最后的申请文件，不需要达到专利申请的标准，但技术交底书与专利申请文件在很多方面有着共同的特点。对于技术交底书的撰写要求，实际上与专利法中对于发明和实用新型说明书的要求是一致的，即“说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准”。同时，技术交底书与专利申请文件有有着本质区别，技术交底书主要用于为专利工程师提炼形成专利申请文件提供基础素材和依据。

1．技术交底书的最低撰写要求技术交底书的最低撰写要求包括三个方面：一是清楚描述现有技术及其缺点；二是清楚描述发明采用的技术方案；三是清楚描述发明技术方案的有益效果。

（1）清楚描述现有技术及其缺点

清楚描述现有技术及其缺点，主要目的在于为专利工程师了解与发明有关的现有技术的现状及关于有关技术问题可能的技术解决方案，同时，通过对现有技术的缺点的描述分析，帮助专利工程师准确把握本发明作出的技术贡献及其价值。在此基础上，专利工程师能够以技术交底书提供的现有技术为参照确定本发明区别于现有技术的技术容。

（2）清楚描述发明采用的技术方案

对于发明技术方案的清楚描述，主要是要求主题明确、表述准确、技术方案完整、技术方案可实现。所谓主题明确，是指发明技术方案的技术主题清晰，所解决的技术问题明确，并能产生积极有益的技术效果。所谓表述准确，是指对于发明技术方案技术内容的表述清楚、准确、无歧义。比如，针对非中文的技术词汇，发明人在撰写技术交底书时，应提供英文全文以及中文翻译；在语言组织方面，以描述无歧义为准则。所谓技术方案完整，是指技术交底书所记载的技术方案应当包括有关发明创造的全部内容。凡是所属技术领域技术人员不能直接根据现有技术直接唯一获得的技术人员按照技术交底书描述的技术方案，能够实现该技术方案，解决其技术问题，并产生预期效果。

（3）清楚描述发明技术方案的有益效果

对于发明技术方案有益效果的清楚描述，主要是针对所要解决的技术问题，本发明技术方案相对于现有技术取得的技术进步和技术效果。比如，有关技术性能的改善和提升、生产制造效率的提升等。清楚地描述发明技术方案的有益效果有助于企业专利管理人员准确判断有关发明创新的价值，也有助于未来专利审查过程中审查员对发明创造性的判断。

2．技术交底书的一般撰写要求技术交底书在满足前述最低撰写要求的前提下，一般还需要进一步满足以下三方面的撰写要求。

（1）全面提供相关实施例

在撰写技术交底书时，需要进一步提供能够实现及发明目的的多个不同的、变通的、替代的实施例。这些实施例的提供，一是有助于专利工程师对相关技术特征进行归纳提炼，形成尽可能上位的技术特征，从而获取更大范围的专利保护；二是有助于对发明技术方案的外围技术改进点、外围技术应用进行全面保护，形成核心与外围相互配合、层级严整、保护严密的专利保护体系。

（2）提供产生有益效果的原因

在技术交底书中，对采用的技术方案要分析产生有益效果的原因。这一分析有助于专利工程师能够准确发现实质性发明点之所在，并进而围绕核心发明点设计专利保护的具体方案。

（3）提供附图并详细描述附图

附图是专利申请文件的重要组成部分，同时也有助于专利工程师快速、准确地理解明的技术方案。因此，需要在撰写技术交底书时提供相关附图并结合技术方案对附图进行详细描述。

技术交底书的内容及撰写要点

一份好的技术交底书应当清楚、完整地记载发明创造的内容，如有必要，应该提供相应的图示。特别是对于涉及机械和单纯电路结构方面的发明创造，图示往往比单纯的文字描述更能清楚反映发明创造的要点。一份完整的技术交底书一般包括八个部分。

1．发明或实用新型的名称发明或实用新型的名称主要反映发明人发明了什么么内容。在专利提案材料中，需要发明人明确写明发明或实用新型的名称，该名称一般是根据现有技术来确定的，不是根据已经作出的发明创造来确定。在撰写技术方案时，需要采用所属技术领域的技术术语，清楚、简要地写明发明创造的主题和类型。并且，在发明或实用新型名称中，不能使用宣传用语。

2．所属技术领域在技术交底书中，应当明确该发明创造直接所属或直接应用的技术领域。如果对应用领域不熟悉，可以写上本发明用于什么地方、起什么作用，便于专利工程师或专利代理人理解。

3．背景技术及其缺陷该部分是对申请日前的现有技术进行重点描述和评价。即记载发明人所知晓的且对理解、检索、审查该申请有参考作用的背景技术。一般至少要引证一篇与本申请最接近的现有技术文件，必要时可再引用几篇较接近的对比文件，它们可以是专利文件，也可以是非专利文件。

对现有技术的简介应包括三方面内容：一是注明其出处，通常可采用给出对比文件或指出公知公用情况两种方式；二是说明该现有技术的主要相关内容，例如主要的结构和原理，或者正确的技术手段和方法步骤；三是针对现有技术和本发明，客观地总结并指出现有技术存在的问题和缺点，从技术上分析说明存在这些问题和缺点的原因，为本发明提供铺垫。当然，对于开拓性的发明，现有技术不能实现某种需要，而本发明提供了一种技术方案能够满足这种需要，技术背景就可以只做简单介绍。：比如，蒸汽机、灯泡等开创性的发明。

在撰写背景技术时，首先需要描述与发明创造最相关的现有技术状况。最相关的现有技术可以是发明人通过专利检索得到的，也可以是发明人通过阅读行业内的公开资料了解得到的。如果是专利检索到的专利文件，发明人可以提供相关的专利号或申请号；如果是行业内的公开资料，发明人可以提供相关资料的标题、详细出处。

此外，发明人需要对上述提到的最相关的现有技术进行客观评价，找出现有技术存在的技术问题，但该技术问题应当是本技术方案能够解决的技术问题。切忌指出现有技术中存在的诸多问题，但唯独没有指出本技术方案能解决的问题。在这个意义上，背景技术的技术问题可以看作引出发明创造具体技术方案的引子。有的发明人不会写技术问题部分，虽然在技术问题部分对行业状况进行了描述，但描述得不够详细，没有引出技术问题。虽然这种背景技术看起来发明人的发明创造像是没有借鉴前人的研发成果，是自己独创的。但在实际的专利申请中，这种情况很容易导致专利申请在实质审查过程中，很难就无新颖性和创造性的审查意见进行补救，导致授权几率降低。

4．发明目的一般只要简单列举即可，也可以尽可能多地列出，以供专利工程师或专利代理人参考。发明目的要针对解决现有；技术中存在的问题和缺点，也就是要结合本发明或实用新型取得的效果提出所要解决的任务。

5．发明内容根据《专利法》及其实施细则的要求，发明内容是指实现发明目的所利用的具体技术方案和手段，要求清楚、完整、准确地对技术手段加以描述以使本领域内的普通技术人员能实施为准。如果有技术秘密需要保留，也要保证所公开的内容可以实现发明的。在发明内容中要列明区别于现有技术的技术点，并且在描述每项区别技术手段时，相应地说明其在本发明中所起的作用。

对产品来说，应该交代包括哪些部件、各部件之间的位置关系、连接关系、作用原理，以及各部分都起什么作用。对于工艺方法来说应该叙述包括哪些步骤、每步骤的操作工序如何、各步骤的作用是什么等。在描述时，可以结合一个或多个具体实现过程描述，并说明在描述的技术方案中哪些结构或步骤是必不可少的，哪些结构或步骤是可选的。

也就是说，在给出最优选的实现方式的同时，还可以给出非优选的多种可能的实现方案。发明人应该尽可能将所想到的各种实现情况都写上。比如说，技术交底书提供了一种方案，通过步骤1、2、3、4、5来实现。然后，可进一步说明，在此基础上，在步骤2、3之间还可以包括步骤6；步骤4还可以省去；步骤1、2还可以用步骤7、8来代替等。这样可以便于专利工程师或专利代理人理解技术实质，也利于对技术特征进行上位概括。

6．有益效果有益效果是技术内容与现有技术相比，能实际解决技术问题而带来的效果。要清楚、有根据地分析说明本申请技术与现有技术相比具有的有益效果。技术效果的描述不能是凭空臆断出来的，最好能结合技术内容中提出的具体方案，详细分析技术方案是如何解决“技术问题”部分中客观存在的问题，并实际达到的效果。当然，有益效果不仅限于解决“技术问题”部分的问题带来的效果，也可以强调对于“技术内容”中的某些体技术手段带来的技术效果，这种做法有利于实际的专利实质审查。

7．最佳实施方式如果技术方案本身比较简单，最佳实施方式可以与发明内容部分合在一起写。实施例应当详细、具体地描述本专业普通技术人员实施和再现本发明所需的一切必要条件，如参数、材料、设备、工具等，以及必要的规格、型号、如果其中使用新物质或者自己制备的材料，还应当说明其制造方法。在描述时，应该与附图对应一致。这种描述的具体化程度应当达到使本领域普通技术人员按照所描述的内容能够重现其发明或实用新型。至少应该提供下.一种最优的实施例，如果有多种实施方式可以实现发明的目的，就应该描述多种实施例。对于具体实施例的描述应当避免使用功能性描述，即只描述有什么功能而不对实现功能的方式方法进行描述。

8．附图及附图说明附图是为了更直观表述技术方案的内容，可采取多种绘图方式，以充分体现发明点之所在。附图有零件图、组件装配图、组件爆炸图、电路图、线路图、流程图、方框图、模块图、曲线示意图、形状示意图等，可酌情选用。有时描述背景技术时也需要用到附图，这样可以更清楚直观地进行描述。该部分需要注意三点：一是要提供附图说明，指出相关附图是一幅什么图，特别是结构上的剖面图，要指出是什么部件在什么位置、什么方向的剖视图；二是在说明书中对附图要求详细说明，避免图是图，文字是文字，甚至图与文字互相矛盾；三是使用绘图软件制作并提供线条图，以便于专利工程师或专利代理人进行编辑修改。在撰写技术交底书的相关部分时，除上述要求之外，还应注意表述和用语的一致。发明人在整理技术交底书过程中，往往出现对同一部件的命名前后不一致，语句不通顺，逻辑性不强。这些问题虽然看起来小，但实际处理过程中会花费专利代理人或工程师大量时间，影响专利申请的效率。因此，在准备提案材料时，这些用语方面的小问题也需要注意。

技术交底书的规范格式

在企业中，通过专利挖掘产生了涉及多个技术领域、重要程度各不相同的技术交底书。为了便于企业专利部门对技术交底书的管理，有必要制订一系列的的交底书规范格式。对技术交底书的规范主要从两个方面进行考虑：技术交底书包括的文件以及对文件的具体要求。在文件方面，技术交底书需要包括申请表和技术揭露表这两个文件；在内容方面，需要参照专利法律法规对技术方案的要求，对技术揭露表所包含的实质技术内容进行规范。下面分别对申请表和技术揭露表所包含的内容以及起到的作用进行阐述。

1．申请表在专利申请表中，需记载除技术方案之外的信息：专利申请信息以及技术方案的重要程度及所属领域信息等。具体来说，记载信息内容包括：提案日期、发明人、发明人所在部门、发明名称、发明所属的技术领域、发明应用的项目名称、发明的重要程度以及研发部门的相关责任人。发明人和发明人所在部门这两个信息主要是为了便于确定专利申请中的发明人和申请人；项目名称和重要程度便于确定发明的技术方案所属的类型；技术领域则是为了协助专利部门确定处理交底书的具体承办工程师。通过申请表对进行专利申请的非技术信息进行收集，以便于减少专利部门与发明人的沟通次数，提高专利申请交效率。

2．技术揭露表技术揭露表是记载发明创造具体内容的文件，包括发明创造名称、技术问题、技术内容和有益效果四个部分。通过这四个部分对企业研发部门的发明创造内容进行规范，基本上可以使专利工程师和专利代理人准确理解发明创造内容。外观设计模版的栏目与技术方案模版的栏目基本相同，主要区别是提案内容的不同，外观设计方案的提案内容偏重于各种视图，文字描述方面的内容较少。发明人根据上述模版准备提案材料，一般会提供比较全的图示。即使有省略的图示或需要对某些涉及要点进行说明，在此模板中也提供了相应的栏目。

通过上述规范化的技术交底书，可以使专利部门有效地对研发部门的技术交底书进行管理。

具体来说，规范化技术交底书的意义如下：

• 对于整个企业来说，通过规范化的技术交底书，企业专利部门可以直观了解企业内部专利申请的布局，包括技术领域的布局、重点专利的分布等情况，对于企业专利规划有一定的指导意义；

• 规范化的技术交底书为企业专利部门制订相应的申请策略提供依据，例如，核心技术进行PCT申请，进入多个国家／地区；外围应用型技术则在产品销售地进行申请等；

• 规范化的技术交底书包括详细的技术信息以及与专利申请信息相关的信息，为专利工程师判断技术方案专利性提供了了良好的基础，也便于专利申请文件的撰写，加快了专利申请的速度。

技术交底书撰写中常见的问题

在企业研发部门提供的专利交底书，如果不满足前述技术方案各部分的撰写要求，一般可以由专利工程师自行修正，如：发明创造的名称不合适或不贴切，专利工程师可根据对技术内容的理l解，重新修改发明创造的名称；技术问题不合适，只要技术内容和有益效果部分完善，专利代理人或专利工程师也可以相应地归结出技术问题。

但在具体的技术内容和有益部分出现问题，则严重影响专利申请的效率，甚至无法进行专利申请。对于典型的问题，提出以下解决方案：